4.1 Beziehung zu Kund:innen und Geschäftspartner:innen
Um das Vertrauen von Kund:innen und Geschäftspartner:innen zu gewinnen, führt die NTT DATA Group ihre Geschäfte in Übereinstimmung mit dem Verhaltenskodex in einer Art und Weise aus, die mit ethischen Grundsätzen vereinbar ist und setzt den Verhaltenskodex auch in einem herausfordernden und wettbewerbsorientierten Umfeld um.
Wir verpflichten uns, faire Geschäftspraktiken zu verfolgen, angemessene Vereinbarungen mit unseren Kund:innen einzugehen und für diese Dienstleistungen gemäß den Vereinbarungen, geltenden Gesetzen und Vorschriften, sowie den Richtlinien und Verfahren des Unternehmens zu erbringen. Wir bemühen uns um eine aufrichtige Kommunikation mit unseren Kund:innen, um ihre Erwartungen zu erfüllen und ihre Probleme zu verstehen und zu lösen.
Bei der Beschaffung von Produkten und Dienstleistungen von Geschäftspartner:innen sind wir bestrebt, unseren Geschäftspartner:innen die Möglichkeit zu geben, in einen fairen Wettbewerb zu treten, ihre Qualität, ihren Preis, ihre Liefertermine und ihre Lieferstabilität umfassend zu bewerten und wettbewerbsfähige Produkte und Dienstleistungen zu beschaffen, die unsere geschäftlichen Anforderungen auf der Grundlage wirtschaftlicher Logik erfüllen.
* Für Details: Beschaffungsrichtlinie von NTT DATA
4.2 Bekämpfung von Geldwäsche und Ausschluss von gesellschaftsschädlichen Einflüssen
Die Aufrechterhaltung von Beziehungen zu Kriminellen, Terroristen und anderen gesellschaftsschädlichen Einflüssen, die die gesellschaftliche Ordnung und Sicherheit durch kriminelle Handlungen wie Gewalt, Zwang, Betrug, Drogenhandel und Terrorismus bedrohen, kann das Vertrauen in die NTT DATA Group untergraben. Dies gefährdet den Konzern und uns selbst. Zudem könnten gesellschaftsschädliche Einflüsse versuchen, ausgeklügelte Geschäftstransaktionen unter Einbeziehung der NTT DATA Group zu nutzen, um illegal erworbene Vermögenswerte zu „waschen“.
Die NTT DATA Group nimmt eine starke Haltung gegen gesellschaftsschädliche Einflüsse ein. Wir weigern uns, unangemessenen Forderungen nachzugehen, werden zu keiner Zeit Beziehungen zu solchen Personen aufrechthalten und keine Geldwäsche ermöglichen oder betreiben.
Bei der Durchführung von Geschäften mit Kund:innen oder Geschäftspartner:innen halten wir uns an jegliche Gesetze und Vorschriften, welche Geldwäscherei und die Bereitstellung von Mitteln für terroristische Aktivitäten verbieten. Zudem ergreifen wir die hierfür erforderlichen Maßnahmen, wie z. B. die Verhinderung von Geschäften mit gesellschaftsschädlichen Einflüssen gemäß unseren Unternehmensrichtlinien und -verfahren.
4.3 Unterhaltungsangebote und Geschenke
Die Bereitstellung oder Entgegennahme von Unterhaltungsangeboten oder Geschenken durch die NTT DATA Group, die außerhalb des Rahmens der gesellschaftlichen Norm liegen, auch wenn dies nach den geltenden Gesetzen und Vorschriften zulässig ist, kann die Entscheidungsfindung des Empfängers in einer unangemessenen Weise beeinflussen.
Wir stellen Unterhaltungsangebote oder Geschenke lediglich für legitime Geschäftszwecke und in Übereinstimmung mit unseren geltenden Unternehmensrichtlinien und -verfahren bereit. Wir werden niemandem, einschließlich Amtsträger:innen und Privatpersonen, direkt oder indirekt illegale, unangemessene oder unpassende Unterhaltung oder Geschenke anbieten, versprechen oder bereitstellen, unabhängig davon, ob dies dem Unternehmen einen Vorteil verschaffen soll oder nicht. Wir werden unter keinen Umständen rechtswidrige, unsachgemäße oder unangemessene Bewirtungen oder Geschenke anbieten, um das Verhalten anderer zu beeinflussen.
Darüber hinaus werden wir auch keine Unterhaltungsangebote oder Geschenke fordern, genehmigen oder annehmen, die nicht im Rahmen der geltenden Gesetze, Vorschriften oder der gesellschaftlichen Normen liegen.
Die Begriffe „Unterhaltung und Geschenke“ beziehen sich auf die Bereitstellung eines materiellen oder immateriellen Nutzens für einen Dritten (einschließlich dessen Verwandten und Mitarbeitenden). Dazu gehören insbesondere, aber nicht ausschließlich, die folgenden Beispiele:
- Verschenken von Geld, Waren oder Immobilien.
- Gewährung von unentgeltlichen Krediten.
- Verleihen von Waren oder Immobilien ohne Zinsen oder zu geringen Kosten.
- Kostenlose oder kostengünstige Bereitstellung von Dienstleistungen.
- Übertragung nicht börsennotierter Aktien.
- Bewirtung und geldwerte Vorteile (darunter Reisen, Golf spielen, Essen gehen und andere Freizeitaktivitäten).
- Rabatte wie Abfindungen, Rückvergütungen und Werbekosten.
- Bereitstellung von Beschäftigungsmöglichkeiten oder anderen Leistungen.
4.4 Bekämpfung von Bestechung und Korruption
Die Unternehmen der NTT DATA Group haben unter Umständen weltweit Kontakt zu Amtsträger:innen. Bestechung und Korruption von Amtsträger:innen sind gemäß dem U.S. Foreign Corrupt Practices Act, dem UK Bribery Act, dem Japanese Unfair Competition Prevention Act und anderen nationalen und regionalen Anti-Korruptionsgesetzen streng verboten.
Die NTT DATA Group hält sich bei ihrer Geschäftstätigkeit an die geltenden nationalen und lokalen Gesetze und Vorschriften zur Bestechungsbekämpfung und toleriert keinerlei Bestechung oder Korruption von Amtsträger:innen in irgendeiner Weise. Wir bieten Amtsträger:innen keine illegalen, unangemessenen oder unpassenden Unterhaltungsangebote oder Geschenke an und beteiligen uns nicht an Bestechungen.
In Fällen, in denen Bestechungen und korrupte Praktiken, an denen Amtsträger:innen beteiligt sind, indirekt über Geschäftspartner:innen durchgeführt werden, kann die NTT DATA Group haftbar gemacht werden, unabhängig davon, ob sie von den Vorgängen weiß oder nicht. Um das Risiko von Bestechungen zu vermeiden, achten wir stets in angemessener Weise auf das Risiko von solchen und anderen korrupten Praktiken im Umgang mit Geschäftspartner:innen. Wir ergreifen geeignete Maßnahmen, z. B. die Prüfung des Bestechungsrisikos im Voraus und den Abschluss lediglich solcher Verträge, die Bestimmungen zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption enthalten.
Wir leisten keine Schmiergeldzahlungen (in der Regel kleine Zahlungen an Amtsträger:innen, um die Erbringung regulärer öffentlicher Dienstleistungen zu erleichtern), unabhängig von den Gepflogenheiten des Landes oder der Region.
Der Begriff „Amtsträger:innen“ bezieht sich auf einen breiten Personenkreis, darunter Führungskräfte, Mitarbeitende und Vertreter:innen von staatlichen Unternehmen, Behörden, Ministerien und anderen öffentlichen Organisationen.
4.5 Politische Spenden und Spenden für wohltätige Zwecke
Die Unterstützung von politischen Organisationen und Kandidat:innen für öffentliche Ämter, sowie die Unterstützung von gemeinnützigen Organisationen durch die NTT DATA Group, muss für angemessene Zwecke und mit angemessener Transparenz und in jedem Fall unter Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften erfolgen.
Die NTT DATA Group beteiligt sich grundsätzlich nicht an politischen Spenden im Zusammenhang mit der Geschäftstätigkeit des Unternehmens oder an anderen politischen Aktivitäten, es sei denn, dies ist gemäß den geltenden Gesetzen und Vorschriften, sowie den Unternehmensrichtlinien und –verfahren zulässig.
Wenn wir Spenden oder Unterstützung für wohltätige Organisationen leisten, die mit der Geschäftstätigkeit des Unternehmens in Verbindung stehen, führen wir solche Aktivitäten in Übereinstimmung mit den in den Unternehmensrichtlinien und -verfahren festgelegten Schritten und nach der Durchführung der erforderlichen Due-Diligence-Prüfung sowie der Bestätigung ihrer Angemessenheit durch. Dies hindert Mitarbeitende jedoch nicht daran, privat politische oder wohltätige Spenden zu leisten.
4.6 Fairer Wettbewerb
In vielen Ländern und Regionen, in denen die NTT DATA Group tätig ist, gibt es Wettbewerbsgesetze (Gesetze und Vorschriften wie Kartell- oder Wettbewerbsrecht), die darauf abzielen, einen fairen und freien Wettbewerb zu schützen. Jedes Verhalten, welches den Wettbewerb behindert, wird streng reguliert. Verstöße gegen Wettbewerbsgesetze können zu hohen Strafen führen, die dem Unternehmen und seinen Mitarbeitenden von den Wettbewerbsbehörden auferlegt werden, und sogar strafrechtliche Sanktionen (einschließlich Geldstrafen oder Freiheitsstrafen) nach sich ziehen. Darüber hinaus besteht das Risiko, dass Kund:innen und Verbraucher:innen vom Unternehmen Schadensersatz verlangen können.
Die NTT DATA Group wird ausschließlich in einem fairen und transparenten Wettbewerbsumfeld und unter Einhaltung der Wettbewerbsgesetze Geschäfte tätigen.
Daher beteiligen wir uns in keiner Weise an Verhaltensweisen, die einen fairen Wettbewerb behindern, sei es von Mitbewerber:innen, Geschäftspartner:innen oder anderen Dritten.
Zu solchen Verhaltensweisen gehören:
- Vereinbarungen mit Mitbewerber:innen, die gegen Wettbewerbsgesetze verstoßen, wie z.B. Vereinbarungen, um Preise für Produkte oder Dienstleistungen zu erhöhen oder beizubehalten, die Aufteilung von Märkten oder Kunden, Angebotsabsprachen, sowie die gemeinsame Verweigerung von Geschäften.
- Verhaltensweisen bezüglich Geschäftspartner:innen, die gegen Wettbewerbsgesetze verstoßen, wie z. B. diese dazu zu veranlassen, ihre Produkte oder Dienstleistungen zu einem Festpreis zu verkaufen oder einen finanziellen Nachteil für den Fall aufzuerlegen, dass nicht zum Festpreis verkauft wird.
- Unfaire Benachteiligung von Geschäftspartner:innen durch Ausnutzung unserer marktbeherrschenden Stellung
- Bereitstellung eines Produkts oder einer Dienstleistung zu einem ungewöhnlich niedrigen Preis, um Mitbewerber:innen auszuschalten.
Zusätzlich zu den oben genannten Punkten müssen wir besonders vorsichtig sein, wenn wir Kontakt zu unseren Mitbewerber:innen aufnehmen und mit ihnen kommunizieren. Wir werden die oben genannten Vereinbarungen in keiner Form unterstützen oder ihnen zustimmen. Wir werden keine wettbewerbsrelevanten Informationen mit unseren Mitbewerber:innen austauschen, z. B. Informationen zu Preisen und Kosten oder Informationen zu Geschäftspartner:innen und Kund:innen, um den Verdacht solcher Vereinbarungen zu vermeiden.
4.7 Insiderhandel
Im Rahmen der Geschäftstätigkeit können den Mitarbeitenden unveröffentlichte Informationen über das Unternehmen oder andere börsennotierte Unternehmen bekannt werden. Die Kenntnis von wesentlichen Fakten eines börsennotierten Unternehmens, die noch nicht öffentlich bekannt sind, sowie die Verwendung dieser Informationen für den Handel mit Aktien oder Wertpapieren ist in vielen Ländern verboten, da dies die Fairness und Solidität des Aktienmarktes beeinträchtigt.
Wir betrachten die unveröffentlichten wesentlichen Informationen von börsennotierten Unternehmen, insbesondere jene wesentlichen Fakten, die die Anlageentscheidungen der Anleger:innen beeinflussen können, als Insiderinformationen. Wenn uns solche Insiderinformationen über die NTT DATA Group oder andere Unternehmen bekannt werden, werden wir erst dann mit den Aktien oder Wertpapieren des Unternehmens handeln, nachdem diese Informationen veröffentlicht wurden. Auch geben wir keine Insiderinformationen an andere weiter, einschließlich Familienmitglieder, sowie geschäftliche oder soziale Bekannte. Zudem empfehlen wir Dritten keine Transaktionen auf der Grundlage von Insiderinformationen, es sei denn, eine mitarbeitende Person muss die Informationen zu einem legitimen Geschäftszweck und unter Einhaltung der erforderlichen Vertraulichkeitsmaßnahmen übermitteln.
Zu Insiderinformationen gehören beispielsweise nicht offengelegte Informationen, wie die Folgenden:
- Fortschritte bei der Erreichung von Umsatzzielen.
- Prognosen und Schwankungen zukünftiger Gewinne oder Verluste eines Unternehmens.
- Informationen zu Fusionen, Übernahmen oder Übernahmeangeboten, die in Erwägung gezogen werden.
- Neue Produkte oder Dienstleistungen, wichtige Vereinbarungen usw.
- Ein Ereignis, welches wesentliche Auswirkungen auf die finanzielle Situation eines Unternehmens hat.
4.8 Technische Ethik
Die NTT DATA Group ist in einer Vielzahl von Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten tätig. Die neuen Technologien, die durch solche Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten geschaffen werden, müssen in der Lage sein, die Symbiose von Mensch und Natur zu erhalten. Vor diesem Hintergrund ist die NTT DATA Group der Auffassung, dass es notwendig ist, unser Verständnis für die Eigenschaften von neuen Technologien zu vertiefen, sie ständig zu erforschen und die Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten, die Nutzung und die Umsetzung neuer Technologien in die Gesellschaft mit hohen ethischen Standards wie der Achtung der Menschenrechte und der Rücksicht auf die Natur zu verfolgen.
Insbesondere die künstliche Intelligenz (KI) wird sich in der Gesellschaft immer mehr durchsetzen und sich auf das Verhalten und die Entscheidungsfindung von Menschen auswirken. Um die Anzahl von negativen Vorfällen, die durch KI entstehen können, zu reduzieren und eine auf den Menschen zentrierte Gesellschaft zu schaffen, in welcher Mensch und KI koexistieren können, wird die NTT DATA Group in ihrer Position die Forschung, Entwicklung, den Betrieb und die Nutzung von KI fördern. Zudem werden die Entwicklungsaktivitäten und die Anwendung von KI-Technologien für Unternehmen in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften, sowie den KI-Leitlinien der NTT DATA Group gefördert.
In Übereinstimmung mit den KI-Leitlinien der NTT DATA Group werden wir Innovationen durch den Dialog und die Zusammenarbeit mit verschiedenen Interessengruppen fördern, indem wir faire und vertrauenswürdige KI realisieren und gleichzeitig potenzielle Diskriminierung und Nutzung verzerrter Daten verhindern, sowie den Datenschutz und Sicherheit in angemessener Weise berücksichtigen.
* Für Details: KI-Leitlinien der NTT DATA Group
4.9 Handelskontrollen und Wirtschaftssanktionen
In vielen Ländern und Regionen, in denen die NTT DATA Group tätig ist, beschränken einschlägige Export- und Importgesetze und -vorschriften, sowie Wirtschaftssanktionen den Transfer von bestimmten Waren, Dienstleistungen und Technologien. Davon umfasst sind sowohl Software und auch Daten in bestimmten Ländern, um den internationalen Frieden und die internationale Sicherheit zu wahren und die Menschenrechte zu schützen. Diese Gesetze und Vorschriften können auch Transaktionen mit bestimmten Personen und Organisationen einschränken, die den internationalen Frieden, die Sicherheit und die Menschenrechte bedrohen, einschließlich des Transfers von Waren und Dienstleistungen und des Empfangs von Zahlungen.
Die NTT DATA Group hält sich an sämtliche Gesetze und Vorschriften, Wirtschaftssanktionsregelungen und Handelskontrollanforderungen, die auf internationaler und nationaler Ebene festgelegt wurden, einschließlich der Umsetzung angemessener Due-Diligence-Verfahren zur Sicherstellung der Compliance.
4.10 Offenlegung und Berichterstattung
NTT DATA ist eine an der Börse von Tokio notierte Aktiengesellschaft und fördert das Verständnis und die angemessene Bewertung der NTT DATA Group durch alle Interessengruppen, einschließlich der Aktionäre und Investoren, durch die rechtzeitige und angemessene Offenlegung wesentlicher Unternehmensinformationen wie beispielsweise Finanzinformationen, Managementpolitik und Geschäftsaktivitäten in Bezug auf die NTT DATA Group in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften.
Die NTT DATA Group erstellt Abschlüsse auf der Grundlage anwendbarer Rechnungslegungsstandards und Rechnungslegungsmethoden.
4.11 Steuern
Die NTT DATA Group hält die geltenden Steuergesetze und -vorschriften in den Ländern und Regionen ein, in denen sie geschäftlich tätig ist und entrichtet die entsprechenden Steuern. Die NTT DATA Group verpflichtet sich, ihre Prozesse und Kontrollen zur Einhaltung der Steuervorschriften beizubehalten und zu verbessern, um Steuerrisiken zu minimieren.
Die NTT DATA Group stellt den Steuerbehörden rechtzeitig angemessene Informationen zur Verfügung und stellt Nachforschungen über die finanzielle Abwicklung an. Wenn die Steuerbehörden ein Problem entdecken, untersucht die NTT DATA Group unverzüglich die Ursache und ergreift geeignete Korrektur- und Reformmaßnahmen, um eine Wiederholung zu verhindern.
Wir kennen und befolgen die geltenden Steuergesetze und -vorschriften.
4.12 Corporate Citizenship
Die NTT DATA Group ist bestrebt durch Dialog, Zusammenarbeit und Kooperation mit allen Interessengruppen ein Verständnis für globale und lokale soziale Belange zu entwickeln. Ferner ist sie bestrebt, ihrer Verantwortung als „Good Corporate Citizen“ für die Entwicklung globaler und lokaler Gemeinschaften sowie durch soziale Aktivitäten unter Einsatz von IT nachzukommen.
Unsere Beiträge zur Gesellschaft enden nicht am Arbeitsplatz. Die NTT DATA Group ermutigt ihre Mitarbeitenden, sich durch ehrenamtliche Tätigkeiten und Pro-Bono-Aktivitäten aktiv in den lokalen Gemeinschaften zu engagieren.